審核員如何把握ISO14001:2004的新要求

ISO14001：2004標(biāo)準(zhǔn)（以下簡稱新版標(biāo)準(zhǔn)）于2004年11月15日發(fā)布后，國際認(rèn)可論壇（IAF）為了適應(yīng)認(rèn)證審核的需要，在與國際標(biāo)準(zhǔn)化組織（ISO）協(xié)商的基礎(chǔ)上，在（IAFGD4：2004IAF：關(guān)于獲得認(rèn)可的認(rèn)證從ISO14001：1996到ISO14001：2004的轉(zhuǎn)換計(jì)劃》中規(guī)定：到2006年5月15日，所有基于ISO14001：1996標(biāo)準(zhǔn)而頒發(fā)的證書將全部失效，新證書將全部基于新版標(biāo)準(zhǔn)。IAF還規(guī)定了兩個階段的轉(zhuǎn)化期：第一階段為準(zhǔn)備期，時間為新版標(biāo)準(zhǔn)發(fā)布后6個月，組織可以自己決定采用新版標(biāo)準(zhǔn)或舊版標(biāo)準(zhǔn)。準(zhǔn)備期也便于各個國家的標(biāo)準(zhǔn)組織將這個國際標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)化為采用本國語言的國家標(biāo)準(zhǔn)。第二階段為轉(zhuǎn)換實(shí)施期，時間為準(zhǔn)備期后的12個月，這期間所有的認(rèn)證審核都要采用新版標(biāo)準(zhǔn)。對認(rèn)證組織而言，這個階段主要是通過正常的監(jiān)督審核確定組織對新版標(biāo)準(zhǔn)的符合性。中國認(rèn)證機(jī)構(gòu)國家認(rèn)可委員會（CNAB）也在《CNAB—AG32：2005：認(rèn)證機(jī)構(gòu)實(shí)施依據(jù)新版GB／Y24001國家標(biāo)準(zhǔn)的環(huán)境管理體系認(rèn)證的轉(zhuǎn)換指南》有類似規(guī)定。

2005年5月15日后的審核基于新版標(biāo)準(zhǔn)。對于開展認(rèn)證審核的審核員，在新版標(biāo)準(zhǔn)的理解和審核把握上必須適度，否則要么對標(biāo)準(zhǔn)要求沒有充分覆蓋，要么對組織提出超出標(biāo)準(zhǔn)的要求，都不符合審核的原則。本文旨在探討審核員如何把握新版標(biāo)準(zhǔn)有變化的要求，對于標(biāo)準(zhǔn)原有要求不再涉及。

一、文件要求

基于ISO14001：1996的審核有一條不成文的規(guī)定，即凡是標(biāo)準(zhǔn)提出要有程序的地方，如果組織沒有相應(yīng)的程序文件，可以開出不符合。現(xiàn)在，必須糾正這種認(rèn)識了。新版標(biāo)準(zhǔn)及其資料性附錄A.4.4指出，文件不一定以手冊的方式存在。

新版標(biāo)準(zhǔn)對文件的要求可能對于有些審核員來說，覺得非常難以理解，有的認(rèn)為無法審了。這樣的擔(dān)心是多余的。通觀新版標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容，并沒有弱化對文件的

要求；新版標(biāo)準(zhǔn)所要求的形成文件的方面都體現(xiàn)在4.4.4中，為了與ISO9001：2000接軌，雖然新版標(biāo)準(zhǔn)文字量增加了不少，但實(shí)質(zhì)要求增加不多，真正增加的是對體系范圍文件化的要求。

對于審核員來說，不用擔(dān)心審核時看不到程序文件，因?yàn)樵谛掳鏄?biāo)準(zhǔn)A.4.4中說明了如何考慮是否將程序形成文件，其中列舉了將程序文件化的種種益處。當(dāng)組織沒有任何程序文件時，面對審核將承擔(dān)巨大風(fēng)險(xiǎn)。審核員需要更加關(guān)注組織是否將體系范圍文件化，而不能再要求程序必須文件化了。

二、幾點(diǎn)值得注意的變化

1.法律法規(guī)要求：新版標(biāo)準(zhǔn)要求組織必須識別法律法規(guī)如何適用于組織，并增加了專門的條款要求組織識別法律法規(guī)的符合性。顯然，新版標(biāo)準(zhǔn)對法律法規(guī)的符合性更加重視了，審核員應(yīng)高度重視組織對法律法規(guī)符合性承諾的實(shí)踐情況。

2.“環(huán)境績效”的定義從關(guān)注管理體系轉(zhuǎn)變?yōu)殛P(guān)注組織對其環(huán)境因素的管理，真正體現(xiàn)了引言中明確的標(biāo)準(zhǔn)的總目的：“支持環(huán)境保護(hù)和污染預(yù)防，協(xié)調(diào)它們與社會和經(jīng)濟(jì)需求的關(guān)系。”審核員在考察環(huán)境績效方面應(yīng)更加關(guān)注組織對環(huán)境因素的實(shí)際控制效果。

3.審核的過程方法：新版標(biāo)準(zhǔn)在引言“圖l——本國際標(biāo)準(zhǔn)的環(huán)境管理體系模式”的注中，特別增加了以下內(nèi)容：“許多組織通過由過程組成的體系以及過程之間的相互作用對運(yùn)行進(jìn)行管理，這種方式稱為‘過程方法’。GB/T19001——2000提倡使用過程方法。由于PDCA可以應(yīng)用于所有的過程，因此這兩種方式可以看作是兼容的。”這就是說，新版標(biāo)準(zhǔn)鼓勵組織采用過程方法建立、實(shí)施和保持環(huán)境管理體系。從過程的定義和環(huán)境因素的定義看，環(huán)境因素本身就是過程，而環(huán)境因素是環(huán)境管理體系的核心，管理體系就是圍繞環(huán)境因素展開的。

標(biāo)準(zhǔn)鼓勵組織采用過程方法建立、實(shí)施和保持環(huán)境管理體系，審核員也應(yīng)該相應(yīng)地采用過程方法審核。筆者呼吁，過程方法應(yīng)該貫穿于整個審核過程中?，F(xiàn)在，認(rèn)證行業(yè)普遍強(qiáng)調(diào)增值審核，按照過程方法進(jìn)行審核是增值審核的必由之徑。

三、標(biāo)準(zhǔn)條款審核的變化

4.1條款。要求組織確定環(huán)境管理體系的范圍并將其文件化，審核員必須查看組織文件化的管理體系范圍，明確哪些活動、服務(wù)和產(chǎn)品包含在范圍內(nèi)。一般來說，這種文件化的范圍應(yīng)在組織的環(huán)境管理體系手冊（如果有）中作出規(guī)定。審核員應(yīng)考察組織建立的體系是否包含標(biāo)準(zhǔn)的所有要素并有效運(yùn)行，審核結(jié)論應(yīng)在對整個體系進(jìn)行全面審核后作出。

4.2條款。方針必須傳達(dá)到所有為組織或代表組織工作的人員。審核員應(yīng)關(guān)注這種傳達(dá)是否充分有效，是否傳達(dá)到了組織員工以外的人員，如承包方、分承包方、臨時雇員等。同時，亡注意這種傳達(dá)可以只傳達(dá)相關(guān)內(nèi)容，或采用多種形式傳達(dá)而不是方針的文本，審核員不可機(jī)械要求．組織必須傳達(dá)方針文本。

4.3.1條款。審核員要確定組織是否有文件化的環(huán)境因素信息，環(huán)境因素識別程序是否覆蓋已規(guī)劃的或新的開發(fā)，新的或修改的活動、產(chǎn)品和服務(wù)。本條款的另一個變化是將識別“可望對其施加影響的環(huán)境因素”改為組織“能夠施加影響的環(huán)境因素”。由于變化太細(xì)微，其真正涵義并不確切，組織也很難區(qū)別。筆者認(rèn)為，審核員只要把握組織是否識別可以施加影響的環(huán)境因素即可。

4.3.2條款。審核員應(yīng)考察組織是否識別了與其環(huán)境因素相關(guān)的所有的法律法規(guī)要求和獲取途徑，而不僅包括直接適用的環(huán)境法律法規(guī)，如一些與環(huán)境因素相關(guān)的安全方面的法律法規(guī)。組織要確定法律法規(guī)和其他要求如何適用于他們的環(huán)境因素，即確定法律法規(guī)要求和其他要求與環(huán)境因素之間的關(guān)聯(lián)性。如果組織只是獲取了一些法律法規(guī)文本，但未明確文本的哪些內(nèi)容適用于組織的哪些環(huán)境因素，在審核中不能接受。

審核員還要考察組織在建立、實(shí)施和保持環(huán)境管理體系時，以及建立方針、目標(biāo)和指標(biāo)、識別重大環(huán)境因素時，是否考慮法律法規(guī)和其他要求。

4.3.3條款。包含1996版標(biāo)準(zhǔn)4.3.3和4.3.4的要求，要求識別已規(guī)劃的或新的開發(fā)，新的或修改的活動、產(chǎn)品和服務(wù)中的環(huán)境因素要求放在4.3.1中。

審核員要考察組織確定的目標(biāo)指標(biāo)在可行時是否可測量，是否與方針中持續(xù)改進(jìn)的承諾相一致。審核員如果發(fā)現(xiàn)組織的目標(biāo)指標(biāo)長期不變，需考察不變的原因，無正當(dāng)理由應(yīng)認(rèn)為不符合。

4.4.1條款。審核員應(yīng)考察組織提供的資源是否包括基礎(chǔ)設(shè)施，特別是對于那些必須有相應(yīng)的環(huán)境設(shè)施才能實(shí)現(xiàn)對環(huán)境因素進(jìn)行有效控制的場合。

組織要“確保資源的可得性”而不是“提供資源”。這意味著組織需要證明有應(yīng)急計(jì)劃用于保證合格的人員可以滿足體系具體崗位的要求。新版標(biāo)準(zhǔn)將“提供”一詞改為“確?！保@一點(diǎn)對于人員流動性大的組織尤為重要。審核員不僅要考察組織資源的滿足情況，還要關(guān)注組織對潛在資源需求的滿足能力。

審核員應(yīng)考察管理者代表向高管理者匯報(bào)的內(nèi)容是否包括改進(jìn)的建議。

4.4.2條款。組織不僅要保證內(nèi)部員工的能力，還要保證為其或代表其工作的人員的能力。審核員要注意考察非組織內(nèi)部員工是否具有相應(yīng)的能力。

確保人員滿足要求的手段不僅是培訓(xùn)，也可以采取其他措施，如招聘等。審核員不能要求組織必須通過培訓(xùn)保證人員的能力。

審核員要查看組織是否保持記錄用于證明可能引發(fā)重大環(huán)境影響的人員的能力（基于教育、培訓(xùn)和經(jīng)驗(yàn)）。審核員應(yīng)了解組織是否已對所有為其或代表其工作的人員引發(fā)重大環(huán)境影響的可能性及相應(yīng)的能力需要進(jìn)行了適當(dāng)?shù)脑u估。

4.4.3條款。審核員應(yīng)考察組織是否已決定就其重大環(huán)境因素對外溝通，并查看其文件化的決定。如果組織決定對外溝通，審核員應(yīng)進(jìn)一步了解組織是否已建立和實(shí)施對外溝通的方法。

4.4.4條款。審核員應(yīng)考察組織是否具有體系范圍的描述、文件和記錄，用于確保有效地策劃、運(yùn)行和控制與重大環(huán)境因素有關(guān)的過程文件和記錄。

4.4.5條款。審核員應(yīng)查看外來文件，如許可證是如何識別的，其分發(fā)是如何控制的。

組織是否進(jìn)行了文件評審并在必要時進(jìn)行了修訂，修訂后是否經(jīng)過再批準(zhǔn)。新版標(biāo)準(zhǔn)沒有現(xiàn)定評審要定期進(jìn)行。

組織的文件變化及版次變更是否以“顯示修訂”、“文件修訂表”等方式加以識別。

4.4.6條款。基本無變化。

4.4.7條款。審核員應(yīng)考查組織是否已確定對應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)程序進(jìn)行定期評審，是否按程序要求進(jìn)行了定期評審。

4.5.1條款。由于標(biāo)準(zhǔn)不再強(qiáng)調(diào)必須要有“以文件支持”的程序，審核員不能對是否有程序文件提出要求，而應(yīng)考查組織是否

保留了監(jiān)視績效和適用的運(yùn)行控制的文件化信息。

審核員應(yīng)檢查組織是否對測量設(shè)備進(jìn)行了校準(zhǔn)或驗(yàn)證。

4.5.2二條款。4.5.2.1是對法律法規(guī)的符合性檢查，與4.5.1一樣，也不強(qiáng)制要求有程序文件，但要求建立、實(shí)施、保持一個或多個程序，并需要保留定期評價法律法規(guī)符合性的結(jié)果的記錄。沒有強(qiáng)調(diào)必須是環(huán)境法律法規(guī)，只要是適用的法律法規(guī)即可，這與4.3.2的修改相呼應(yīng)，如存在與組織重大環(huán)境因素相關(guān)的安全法律法規(guī)，也要評價其符合性。

4.5.2.2條款。要求組織對應(yīng)遵守的其他要求進(jìn)行符合性檢查，與法律法規(guī)的符合性檢查類似，組織可以結(jié)合與法律法規(guī)的符合性檢查進(jìn)行。審核員首先應(yīng)識別組織有哪些應(yīng)遵守的其他要求，然后看組織是否進(jìn)行了符合性的檢查。同樣要求組織對檢查的結(jié)果形成記錄。

審核員如果發(fā)現(xiàn)組織沒有開展法律法規(guī)及其他要求的符合性檢查，應(yīng)開出不符合項(xiàng)。

4.5.3條款。審核員應(yīng)注意把握組織識別、處理不符合和潛在不符合及評估采取的措施的有效性，全面考察組織滿足標(biāo)準(zhǔn)的情況。

4.5.4條款。標(biāo)準(zhǔn)不再在本條款中指出具體要保留的培訓(xùn)、內(nèi)審和管理評審的記錄，這些要求分別在各自條款中有要求。審核員要注意識別組織建立和保留這些記錄的職責(zé)分別屬于哪些部門，并在相應(yīng)部門中注意考察。標(biāo)準(zhǔn)不再要求有確定的記錄保留期限規(guī)定，審核員應(yīng)注意不能再強(qiáng)制要求組織規(guī)定記錄保留的時間。

4.5.5條款。審核員應(yīng)考查組織有無策劃內(nèi)部審核方案，這是

組織容易忽略的。審核員可參考ISO19011標(biāo)準(zhǔn)有關(guān)審核方案的內(nèi)容。

審核員應(yīng)注意標(biāo)準(zhǔn)不再要求定期進(jìn)行審核，而是按計(jì)劃的時間間隔開展審核。審核員可以依照組織內(nèi)審程序中規(guī)定的審核頻率考察組織確定的時間間隔。

審核員要注意組織的內(nèi)審程序不僅要規(guī)定“實(shí)施”和“報(bào)告”的職責(zé)和要求，還應(yīng)該考慮“策劃”和“保持記錄”的職責(zé)和要求，不僅要對內(nèi)審的范圍、頻率和方法作出規(guī)定，對內(nèi)審準(zhǔn)則也應(yīng)作出規(guī)定。

審核員應(yīng)注意考察組織如何保證參與審核的內(nèi)審員的能力和公正性。對于中小組織而言，審核的獨(dú)立性可以通過內(nèi)審員獨(dú)立于被審核活動體現(xiàn)，審核員不能強(qiáng)制要求組織的內(nèi)審員不準(zhǔn)審核自己部門的工作。

4.6條款。審核員應(yīng)考查組織是否按計(jì)劃的時間進(jìn)行管理評審。

審核員應(yīng)考查組織管理評審的輸入輸出是否包括標(biāo)準(zhǔn)中規(guī)定的全部內(nèi)容，因?yàn)?996版標(biāo)準(zhǔn)對管理評審的規(guī)定沒有使用輸人輸出的概念，也沒有規(guī)定評審輸入輸出的具體內(nèi)容。

審核員應(yīng)注意組織有無評審體系改進(jìn)的機(jī)會，這是標(biāo)準(zhǔn)的新要求。

審核員應(yīng)注意標(biāo)準(zhǔn)對管理評審的記錄要求只是針對管理評審的結(jié)果，而不是1996版標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的整個管理評審過程。

雖然新版標(biāo)準(zhǔn)的變化不大，但審核員需要深刻領(lǐng)會這些變化，并把握得恰如其分，從而在審核中充分體現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)的要求，避免出現(xiàn)不必要的尷尬。

ISO14001：2004標(biāo)準(zhǔn)4.3.2和4.5.2的實(shí)施與審核

ISO14001標(biāo)準(zhǔn)于1996年頒布實(shí)施以來，在全球得到了廣泛實(shí)施，尤其在日本和中國等國家取得了較好的推行效果，一定程度上促進(jìn)了全球的環(huán)境保護(hù)，推動了國際貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)全球化的進(jìn)程。幾年間，國際標(biāo)準(zhǔn)化組織（ISO）、國際認(rèn)可論壇（IAF）、各成員國政府、認(rèn)可機(jī)構(gòu)、認(rèn)證機(jī)構(gòu)對ISO14001標(biāo)準(zhǔn)的引人和實(shí)施給予了積極的引導(dǎo)和推動，廣大組織給予了充分重視并進(jìn)行了實(shí)踐。

通讀ISO14001：2004標(biāo)準(zhǔn)（以下稱新版標(biāo)準(zhǔn)）后，不難得出這樣的結(jié)論：新版標(biāo)準(zhǔn)的結(jié)構(gòu)、運(yùn)行模式?jīng)]有發(fā)生實(shí)質(zhì)性的變化，多數(shù)修訂屬于編輯性修改，目的在于與ISO9000標(biāo)準(zhǔn)尋求進(jìn)一步的兼容，并澄清1996版標(biāo)準(zhǔn)中語意不盡通俗和不明確的地方。

在新版標(biāo)準(zhǔn)中，4.3.2與4.5.2條款對于“法律法規(guī)和其他要求”

的識別與應(yīng)用和對這些內(nèi)容進(jìn)行的“合規(guī)性評價”，提出了更明確的實(shí)施要求。

本文將針對以上變化進(jìn)行探討，以期取得相對一致的理解并對實(shí)踐有所助益。

一、對新版標(biāo)準(zhǔn)“法律法規(guī)和其他要求”有關(guān)變化的分析新版標(biāo)準(zhǔn)4.3.2“法律法規(guī)和其他要求”指出：

組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持一個或多個程序；用來確定：

a）識別適用于其活動、產(chǎn)品和服務(wù)中環(huán)境因素的法律法規(guī)要求和其他應(yīng)遵守的要求，并建立獲取這些要求的渠道；

b）確定這些要求如何應(yīng)用于它的環(huán)境因素。

組織應(yīng)確保在建立、實(shí)施和保持環(huán)境管理體系時，對這些適用的法律法規(guī)和其他要求加以考慮。

其中，b）為新增內(nèi)容，應(yīng)引起我們的關(guān)注，將在下文中詳述。

新版標(biāo)準(zhǔn)4.5.2“合規(guī)性評價”是從1996版標(biāo)準(zhǔn)4.5.1條款中分出來的：

4.5.2.1為了履行對守法性的承諾，組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持一個或多個程序，以定期評價對適用環(huán)境法律法規(guī)的遵守情況。

組織應(yīng)保存對上述定期評價結(jié)果的記錄。

4.5.2.2組織應(yīng)評價對其他要求的遵守情況。為此，組織可以把它和4.5.2.1條款中所要求的評價一起進(jìn)行，也可以另外制定程序，分別進(jìn)行評價。

組織應(yīng)保存對上述定期評價結(jié)果的記錄。

以上內(nèi)容雖從1996版標(biāo)準(zhǔn)的4.5.1條款中分離出來了，但含義與要求卻沒有太多變化。由于新版標(biāo)準(zhǔn)4.3.2條款內(nèi)容表述的更改，以及4.5.2條款“合規(guī)性評價”的要求變?yōu)楠?dú)立條款，因此有必要就“合規(guī)性評價”如何實(shí)施和驗(yàn)證進(jìn)行深人的分析和探討。

二、如何“在建立、實(shí)施和保持環(huán)境管理體系時．對這些適用的法律法規(guī)和其他要求加以考慮”

實(shí)施1996版ISO14001標(biāo)準(zhǔn)的組織在應(yīng)用4.3.2條款時，多數(shù)只是建立了一些獲取法律法規(guī)及有關(guān)要求的渠道，并編制了《適用環(huán)境法律法規(guī)和其他要求清單》，保存了有關(guān)文本。

實(shí)施新版標(biāo)準(zhǔn)后，如果還停留在上述水平，將不能很好地滿足標(biāo)準(zhǔn)的要求。為了更好地滿足“確定這些要求如何應(yīng)用于它的環(huán)境因素”，特別是“在建立、實(shí)施和保持環(huán)境管理體系時，對這些適用的法律法規(guī)和其他要求加以考慮’等新增內(nèi)容，應(yīng)考慮以下一些做法：

1.建立法律法規(guī)和其他要求（以下簡稱“法規(guī)要求”）與環(huán)境因素的對應(yīng)關(guān)系。

實(shí)施ISO14001標(biāo)準(zhǔn)后，只建立一個適用法律法規(guī)清單沒有任何實(shí)質(zhì)意義，應(yīng)當(dāng)找出每份法規(guī)要求中適用于組織的具體條款，并在這些條款與已識別出的環(huán)境因素之間建立對應(yīng)關(guān)系，這是利用EMS體系進(jìn)一步實(shí)施法規(guī)要求的一項(xiàng)基礎(chǔ)工作。

可將法規(guī)管理的內(nèi)容與環(huán)境影響的類別取得一致，即將管理對象相同或相似的法規(guī)要求均歸人同一環(huán)境影響類別。以環(huán)境影響類別作為橋梁與環(huán)境因素間建立起對應(yīng)關(guān)系，這是滿足“確定這些要求如何應(yīng)用于它的環(huán)境因素”的基本做法。識別出的這些法律法規(guī)要求的內(nèi)容應(yīng)足夠具體，從而有助于環(huán)境管理體系的建立和實(shí)施，并為進(jìn)行“合規(guī)性評價”提供充分的依據(jù)。為此，組織可以借助確定適用條款的時機(jī)，結(jié)合管理現(xiàn)狀判定對于具體要求的符合程度，并標(biāo)識出如何在EMS中通過適當(dāng)手段（下文述及）應(yīng)用適用條款。

另外，組織還應(yīng)動態(tài)跟蹤法規(guī)要求方面的變化，并在組織及其活動或產(chǎn)品中針對這些變化做出響應(yīng)，持續(xù)地進(jìn)行表一所示的工作。

2.建立適當(dāng)?shù)沫h(huán)境目標(biāo)與指標(biāo)。

環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)的策劃和建立是EMS引人和保持過程中的重要一環(huán)，是一個組織實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)、提高自身環(huán)境績效的重要途徑。

新版標(biāo)準(zhǔn)明確指出，鼓勵組織遵守并且超越法規(guī)要求，并將環(huán)境因素和適用法規(guī)要求作為并行的兩個體系策劃的源動力。因此，組織應(yīng)當(dāng)關(guān)注與每條適用法規(guī)要求對比后出現(xiàn)不符合或可能存在的不符合（潛在不符合，如表一所示），把這些問題作為重點(diǎn)去策劃環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)，以體系的方法保障其實(shí)現(xiàn)。

在新版標(biāo)準(zhǔn)中，特別強(qiáng)調(diào)制定環(huán)境目標(biāo)包括三個承諾，其中之一即是“守法承諾”。

例如：某發(fā)電廠建立了環(huán)境管理體系并且通過了EMS認(rèn)證，近年來針對火電廠煙塵和SO2排放的濃度要求出臺了新的排放標(biāo)準(zhǔn)，同時針對以前老工藝不予考核的SO2排放問題提出了具體的達(dá)標(biāo)時限要求，并對每度電耗煤量提出了管理考核要求。針對這些外部的法規(guī)要求，該廠可能或已經(jīng)存在了與法規(guī)要求的不符合，必須通過建立目標(biāo)指標(biāo)的方式對其加以管理，投人充分的資源，策劃并逐步落實(shí)使之達(dá)到或者超越法規(guī)要求。

3.將法規(guī)要求的內(nèi)容融人相關(guān)的程序或作業(yè)文件中，以便日常實(shí)施。

環(huán)境因素的管理手段除環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)方法外，主要依靠“運(yùn)行控制”、“應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)”所策劃及編制的程序、作業(yè)性文件包等予以日?？刂疲瑥亩鴮?shí)現(xiàn)績效的保持。

新版標(biāo)準(zhǔn)特別強(qiáng)調(diào)，在成文程序及作業(yè)文件中規(guī)定“運(yùn)行準(zhǔn)則”，而適用的法律法規(guī)要求（特別是具體的執(zhí)行性規(guī)定、標(biāo)準(zhǔn)和

原則等）恰恰是最好的管理環(huán)境因素的運(yùn)行準(zhǔn)則，將這些適用要求有機(jī)地整合到程序或作業(yè)文件中，不僅可以使環(huán)境因素控制與管理達(dá)到法律法規(guī)規(guī)定的水平，而且可以將守法承諾完全轉(zhuǎn)化到日常工作中，使承諾落到實(shí)處。

4.策劃并實(shí)施有關(guān)的培訓(xùn)。新版標(biāo)準(zhǔn)在培訓(xùn)工作上比1996版標(biāo)準(zhǔn)更加強(qiáng)調(diào)“能力”。借鑒ISO19011標(biāo)準(zhǔn)中關(guān)于能力的定義可知，能力是經(jīng)過驗(yàn)證的個人素質(zhì)、應(yīng)用知識和技能。對于EMS獲證組織來講，在其員工應(yīng)具備的應(yīng)用知識結(jié)構(gòu)中，對法律法規(guī)要求的了解和掌握是必需的。因此，組織應(yīng)當(dāng)識別適當(dāng)?shù)膶ο螅ㄌ貏e是從事組織所確定的、可能具有重大環(huán)境影響工作的人員），識別適當(dāng)?shù)姆ㄒ?guī)要求，在二者之間建立合理的搭配關(guān)系，使法規(guī)要求深人人心，使各類人員均具備“能力’講勝任工作。

例如：對于項(xiàng)B管理人員，應(yīng)有針對性地培訓(xùn)有關(guān)環(huán)境影響評價、清潔生產(chǎn)、污染預(yù)防等方面的法律法規(guī)、技術(shù)政策、技術(shù)要求等；對于具體負(fù)責(zé)污染治理和控制的崗位員工，應(yīng)當(dāng)培訓(xùn)有關(guān)排放標(biāo)準(zhǔn)、監(jiān)測規(guī)范、監(jiān)測方法等；對于廣大員工，應(yīng)當(dāng)培訓(xùn)與環(huán)保法、消防法有關(guān)的應(yīng)急預(yù)案等內(nèi)容。

5.作為外來文件，直接傳達(dá)、應(yīng)用法律法規(guī)文本。

新版標(biāo)準(zhǔn)正式引用了ISO9001標(biāo)準(zhǔn)中“外來文件”的提法，可以將適用的法規(guī)要求作為一種策劃和運(yùn)行EMS所需的外來文件進(jìn)行標(biāo)識、發(fā)放與管理。這是應(yīng)用法規(guī)要求最簡單、便捷和直接的手段,可酌情使用。

.6策劃合規(guī)性評價，以檢查作為促進(jìn)法規(guī)要求落實(shí)的輔助手段。

“合規(guī)性評價”作為新條款在新版標(biāo)準(zhǔn)中被提出，充分展示了守法承諾在整個EMS中的重要作用，突顯了法規(guī)要求在體系中的位置和高度。在日常監(jiān)控環(huán)節(jié)中，組織必須對在前文所述表一中識別出的所有適用法律法規(guī)條款一一驗(yàn)證與核實(shí)，使守法水平持續(xù)保持并逐步提高。以往的經(jīng)驗(yàn)告訴我們，多數(shù)組織在此方面的工作不夠深人、細(xì)致和有效，應(yīng)當(dāng)結(jié)合新版標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)換將這項(xiàng)工作實(shí)質(zhì)化。

三．如何對組織應(yīng)用“臺現(xiàn)性評價”的狀況和法律法規(guī)符合性的狀況進(jìn)行評價

IAF專門編寫《IS14001管理體系符合性認(rèn)證與法律法規(guī)符合性之間關(guān)系》白皮書的目的，是為了識別標(biāo)準(zhǔn)中與法律法規(guī)符合性直接相關(guān)的各項(xiàng)要求，探索認(rèn)證審核中應(yīng)該覆蓋的內(nèi)容，以幫助利益相關(guān)方建立實(shí)施ISO14001標(biāo)準(zhǔn)的合理期望。

白皮書圍繞組織“合規(guī)性”評價工作做了這樣的綜述：ISO14001：2004標(biāo)準(zhǔn)要求組織“承諾”遵守適用于其環(huán)境因素和影響的所有法律法規(guī)要求，并進(jìn)一步要求為支持這～承諾，組織要識別適用的法律法規(guī)要求，判定這些要求如何應(yīng)用于它的活動、產(chǎn)品和服務(wù)，評估與所識別要求的符合程度，并對已存在或者出現(xiàn)的不符合采取糾正措施。新版標(biāo)準(zhǔn)同時要求，守法承諾和相關(guān)的支持活動要得到持續(xù)的保持。

1.審核應(yīng)關(guān)注的內(nèi)容及方法。

4.1.1總要求

審核組應(yīng)當(dāng)在審核過程中收集必要的信息和證據(jù)，用以驗(yàn)證組織對守法要求的符合性。只有這種符合性得到充分確認(rèn)，審核組對組織所做的守法承諾和EMS的功能具備充分的信心后，才能夠授予組織認(rèn)證資格或保持認(rèn)證資格。

4.1.2應(yīng)重點(diǎn)審核的與法律法規(guī)符合性相關(guān)的要素

審核組應(yīng)關(guān)注和詳細(xì)驗(yàn)證本文第3部分關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)中“法律法規(guī)和其他要求”有關(guān)內(nèi)容實(shí)施方面的落實(shí)情況，重點(diǎn)是如下要素：

遵守法律法現(xiàn)的公開承諾（4.2）并可傳達(dá)到新的“員工范圍”。

對法律法規(guī)要求的詳細(xì)識別（4.3.2）。

法律法規(guī)要求如何應(yīng)用于組織的環(huán)境因素（4.3.2，4.4.6／7，4.5.1）。

對于法律法規(guī)要求方面存在的不符合，是否制定了環(huán)境目標(biāo)。指標(biāo)、管理方案（4.3.3），執(zhí)行情況如何。

對法律法規(guī)符合性的全面評價（4.5.2）。

必要時，所采取的糾正和預(yù)防措施（4.5.3）。

組織在糾正和預(yù)防措施中反映了所發(fā)現(xiàn)的不符合法律法規(guī)要求的問題，任何情況下，組織都應(yīng)證實(shí)其環(huán)境管理體系具備以可控和／或可管理的方式來解決這種不符合的能力。但審核組的評價應(yīng)基于已證實(shí)的體系實(shí)施，而不僅僅是組織對于該類不符合問題的一份行動計(jì)劃或預(yù)期的解決結(jié)果。

管理評審（4.6）。

4.1.3審核方法

審核組應(yīng)判斷組織是否充分地將法律法規(guī)要求轉(zhuǎn)換為適宜的EMS要求。為此，審核組可通過現(xiàn)場巡視進(jìn)行重要環(huán)境因素控制的抽樣審核，從環(huán)境管理體系追溯到具體的法律法規(guī)要求；反過來，也可以抽樣具體的法律法規(guī)要求，直接評價組織正常運(yùn)作中的遵循情況。

審核組必須在審核過程中查閱有關(guān)的監(jiān)測報(bào)告，并認(rèn)定該報(bào)告的合法性、有效性和符合性。如果出于任何主客觀原因，審核組未能獲取該方面的有效證據(jù)，認(rèn)證資格將不能授予或保持。

審核組應(yīng)抽樣檢查組織針對具體法律法規(guī)要求所開展的守法性評價實(shí)例，并檢查組織開展的合規(guī)性評價是否已覆蓋了所有識別出的法律法現(xiàn)要求。

審核組應(yīng)充分調(diào)查和評價組織管理評審中關(guān)于合規(guī)性評價的有關(guān)內(nèi)容，從中確保高管理者意識到潛在的或現(xiàn)實(shí)存在的法律法規(guī)要求不符合帶來的風(fēng)險(xiǎn)，并采取適當(dāng)措施滿足組織的守法承諾。

2.其他應(yīng)注意的問題。

認(rèn)證機(jī)構(gòu)派出的審核組成員應(yīng)當(dāng)具備環(huán)境法律法規(guī)方面的充分知識，以便發(fā)現(xiàn)組織在法律法規(guī)要求識別中的重大遺漏和判斷他們在該方面的符合性。

由于EMS認(rèn)證關(guān)注地理范圍和環(huán)境影響的特點(diǎn)，審核組應(yīng)特別關(guān)注對設(shè)施、活動和產(chǎn)品的現(xiàn)場審核，以避免文件審核占用過多的審核時間，而遺漏一些環(huán)境績效不如人意的現(xiàn)場，導(dǎo)致對環(huán)境管理體系的有效性不能作出恰當(dāng)?shù)脑u價。

環(huán)境管理體系認(rèn)證是對組織的環(huán)境績效進(jìn)行動態(tài)管理和改進(jìn)的工具。環(huán)境管理體系審核員應(yīng)依據(jù)新版標(biāo)準(zhǔn)的要求對組織的環(huán)境管理體系進(jìn)行評價，但他們不是執(zhí)法檢查者，不需要逐條評價對法律法規(guī)的符合性。

四、結(jié)論

新版標(biāo)準(zhǔn)在法律法規(guī)要求的識別、應(yīng)用與合規(guī)性評價等方面

提出了更細(xì)致、更明確的要求，對組織實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)和認(rèn)證機(jī)構(gòu)的審核活動提出了更高的要求。

ISO1441環(huán)境管理體系認(rèn)證不能等同于守法證明。ISO14001環(huán)境管理體系認(rèn)證的作用在于確認(rèn)組織建立了一個有效的環(huán)境管理體系，該體系可以為持續(xù)確保其與法律法規(guī)的符合性提供基礎(chǔ)和支持。

在ISO1441環(huán)境管理體系認(rèn)證審核過程中，對于申請組織或獲證組織可能存在的偏離法律法規(guī)的情況，審核組應(yīng)具備能力并具體問題具體分析，結(jié)合以上所討論的內(nèi)容，對組織在實(shí)現(xiàn)其“守法承諾”方面的作為和其環(huán)境管理體系的有效性作出客觀適宜的評價，在此基礎(chǔ)上作出適當(dāng)?shù)膶徍私Y(jié)論。

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